Formation conformité bancaire et financière
Formation conformité bancaire et financière
La formation conformité bancaire et financière permet aux professionnels du secteur de maîtriser les obligations réglementaires liées à la conformité. Elle vise à renforcer les compétences nécessaires pour identifier les risques, mettre en Å“uvre un dispositif de contrôle interne fiable et assurer une veille réglementaire efficace. Grâce à une approche pratique et opérationnelle, cette formation offre les outils pour structurer une politique de conformité adaptée aux exigences actuelles des institutions financières. Elle s’adresse aux collaborateurs souhaitant sécuriser leurs pratiques et anticiper les évolutions du cadre légal.
Public ciblé
La formation conformité bancaire et financière s’adresse à :
- Les responsables et chargés de conformité (compliance officers)
- Les collaborateurs des services juridiques, risques ou contrôle interne
- Les auditeurs internes et inspecteurs bancaires
- Les gestionnaires de portefeuille ou de risques réglementaires
- Les cadres bancaires souhaitant renforcer leurs compétences réglementaires
- Les professionnels de la lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme (LCB-FT)
- Toute personne impliquée dans la mise en œuvre ou le suivi de la conformité au sein d’un établissement financier
Prérequis
Pour suivre la formation conformité bancaire et financière, il est recommandé de :
- Disposer de connaissances de base sur les activités bancaires
- Comprendre les grands principes de la réglementation bancaire
- Avoir une première expérience dans un service conformité, juridique ou contrôle
- Être familiarisé avec les notions de risques réglementaires et de lutte contre le blanchiment
Objectif(s) de la formation
La formation conformité bancaire et financière a pour objectifs de permettre aux participants de :
- Identifier les composantes essentielles d’un dispositif de conformité dans le secteur bancaire
- Mettre en place et structurer un système de contrôle interne conforme aux exigences réglementaires
- Comprendre les obligations liées à la lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme (LCB-FT)
- Assurer une veille réglementaire efficace et mettre en œuvre des actions correctives adaptées
- Description
- Méthodes & Moyens
- Informations complémentaires
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Description
Formation Conformité Bancaire et Financière
La conformité est devenue un enjeu stratégique majeur pour les établissements bancaires et financiers. En effet, cette formation de 2 jours donne les outils pour identifier les risques de non-conformité, mettre en place un dispositif de contrôle interne, maîtriser les obligations LCB-FT et assurer une veille réglementaire efficace. Ainsi, les participants apprennent à structurer un dispositif adapté, à détecter les opérations suspectes et à préparer les contrôles des autorités. De plus, chaque apport s’appuie sur des cas réels et des mises en situation.
Formation à visée professionnelle. Les références aux autorités (ACPR, AMF, TRACFIN) et aux dispositifs (LCB-FT, sanctions, OFAC, FATCA) sont présentées à titre général et à vérifier selon les textes en vigueur ; elles ne se substituent pas à un conseil juridique ou réglementaire.
PROGRAMME DÉTAILLÉ
Module 1 – Introduction à la conformité dans le secteur bancaire
Pour commencer, ce module pose les enjeux stratégiques de la conformité. En effet, comprendre les responsabilités et les autorités de tutelle éclaire toute la démarche.
- Identifier les enjeux stratégiques de la conformité pour les institutions financières
- Définir les responsabilités des acteurs (conformité, direction, contrôle)
- Distinguer les types de conformité : réglementaire, opérationnelle, éthique
- Préciser les exigences de l’ACPR, de l’AMF et des autres autorités
Module 2 – Mettre en place un dispositif de conformité
Ensuite, ce module structure un dispositif adapté à la taille et aux activités de l’établissement. Ainsi, la conformité devient opérationnelle et suivie.
- Élaborer une cartographie des risques de non-conformité
- Former les équipes aux bonnes pratiques de conformité
- Rédiger les procédures internes de conformité
- Mettre en œuvre des outils de contrôle et de suivi
Module 3 – Contrôle interne et reporting
Par la suite, ce module assure le suivi et l’évaluation de l’efficacité du dispositif. En effet, un reporting clair facilite la gouvernance.
- Préciser les étapes d’un plan de contrôle interne
- Mettre en place des indicateurs de performance conformité
- Présenter les rapports de conformité aux organes de gouvernance
Module 4 – Maîtriser la LCB-FT (anti-blanchiment et financement du terrorisme)
De plus, ce module traite d’une obligation centrale du métier. Par conséquent, chacun sait détecter et déclarer les opérations suspectes.
- Distinguer les étapes d’un processus LCB-FT
- Détecter les opérations suspectes et appliquer les obligations déclaratives
- Prévoir des procédures de vigilance renforcée
- Utiliser les outils de surveillance et de détection
Module 5 – Conformité et sécurité financière
Or, les sanctions internationales et les embargos exposent les établissements. Ainsi, ce module en précise les principes et les réflexes.
- Agir face aux obligations de gel des avoirs
- Adapter les dispositifs aux contraintes extraterritoriales (ex. OFAC, FATCA)
- Modifier les procédures en fonction des risques géographiques
Module 6 – Mettre en œuvre une veille réglementaire efficace
Par ailleurs, le cadre réglementaire évolue en permanence. En effet, une veille structurée maintient le dispositif à jour.
- Élaborer un plan de veille adapté à l’environnement juridique
- Mettre à jour les politiques internes et former régulièrement les équipes
- Intégrer les retours d’expérience issus des contrôles et audits
Module 7 – Cas pratiques et mises en situation
Enfin, ce module ancre les acquis par la pratique. Ainsi, les participants appliquent les méthodes à des situations réelles.
- Analyser un cas de non-conformité bancaire
- Rédiger un plan d’action suite à un audit
- Simuler un contrôle ACPR ou une déclaration TRACFIN
POURQUOI CHOISIR CETTE FORMATION ?
Suivre cette formation, c’est renforcer sa valeur ajoutée en matière de conformité et sécuriser les pratiques de son établissement. En effet, les participants apprennent à mettre en place un dispositif adapté, à conduire une veille réglementaire pertinente, à rédiger des procédures internes et à gérer les obligations LCB-FT. De plus, ils gagnent en autonomie pour piloter les exigences réglementaires et anticiper les contrôles des autorités. Par conséquent, l’entreprise réduit ses risques juridiques et renforce sa crédibilité.
MÉTHODES PÉDAGOGIQUES
La formation repose sur des méthodes actives. En effet, chaque session alterne apports théoriques, échanges d’expériences et mises en pratique (audit interne, plan d’action, déclaration TRACFIN). Par ailleurs, des supports structurés, des études de cas réels et des quiz favorisent l’ancrage. Ainsi, qu’elle soit suivie en présentiel ou à distance, la formation conserve un haut niveau d’interactivité.
MOYENS D’ENCADREMENT
- Animation par un formateur expert en conformité bancaire et sécurité financière
- Support de cours structuré et études de cas réels
- Exercices pratiques, simulations et travail en sous-groupes
- Évaluation des acquis et feedback personnalisé
PASSEZ À L’ACTION
Vous souhaitez structurer votre dispositif de conformité ou former vos équipes ? Découvrez l’ensemble de notre catalogue sur la page nos formations, apprenez-en davantage sur notre organisme via la page à propos, puis échangez avec notre équipe grâce à la page contact pour organiser une session intra adaptée à vos besoins. Nos conseillers vous accompagnent afin de mobiliser les dispositifs de financement mobilisables (sous conditions : CPF selon éligibilité, OPCO, plan de développement des compétences).
Formations liées à découvrir : LCB-FT : lutte anti-blanchiment, Gestion des risques opérationnels et Stress tests sur les risques bancaires.
Ce programme de formation a été mis à jour le 27 juillet 2026
La formation repose sur des méthodes actives. En effet, chaque session alterne apports théoriques, échanges d’expériences et mises en pratique (audit interne, plan d’action, déclaration TRACFIN). Par ailleurs, des supports structurés, des études de cas réels et des quiz favorisent l’ancrage. Ainsi, qu’elle soit suivie en présentiel ou à distance, la formation conserve un haut niveau d’interactivité.
- Animation par un formateur expert en conformité bancaire et sécurité financière
- Support de cours structuré et études de cas réels
- Exercices pratiques, simulations et travail en sous-groupes
- Évaluation des acquis et feedback personnalisé
Informations complémentaires
| Niveau | Débutant, Expert, Intermédiaire, Professionnel |
|---|---|
| Durée | 2 jours |
| Lieu | Inter, Intra, Sur-mesure |
| Ville | Bordeaux, Lille, Marseille, Nice, Paris, Strasbourg |
Dates & lieux
Pourquoi choisir cette formation ?
Renforcer la conformité est devenu un enjeu stratégique pour toutes les institutions financières. Suivre la formation conformité bancaire et financière, c’est choisir de sécuriser vos activités, d’éviter les sanctions des autorités de contrôle et de structurer un cadre réglementaire fiable et conforme.
Grâce à cette formation, vous développerez une vision claire des obligations légales applicables dans le secteur bancaire. Vous saurez anticiper les risques, formaliser des procédures solides et instaurer une veille réglementaire efficace. Les compétences acquises vous permettront d’agir avec méthode, de piloter un dispositif de conformité pertinent et d’interagir efficacement avec les organes de contrôle comme l’ACPR, l’AMF ou TRACFIN.
Ce programme s’adresse aux professionnels souhaitant professionnaliser leur posture, sécuriser leurs pratiques et se positionner en référents dans leur structure. La pédagogie active, les cas pratiques et l’accompagnement ciblé font de cette formation un levier puissant de montée en compétences.
Inscrivez-vous dès maintenant pour transformer les obligations réglementaires en véritables leviers de performance interne.
Foire aux questions
La formation a pour but de donner aux professionnels les outils pour identifier les risques de non-conformité, mettre en place un dispositif de contrôle interne, maîtriser les obligations LCB-FT et assurer une veille réglementaire efficace. Ainsi, elle permet d’agir de manière proactive dans un environnement bancaire en constante évolution.
Elle s’adresse aux professionnels du secteur bancaire ou financier impliqués dans la conformité, le contrôle interne, la gestion des risques ou la veille réglementaire. En effet, compliance officers, auditeurs internes, juristes ou responsables sécurité financière y trouveront un contenu adapté à leurs responsabilités.
Il est conseillé d’avoir une connaissance de base des métiers bancaires et des grands principes réglementaires. En effet, une expérience dans un service conformité, juridique ou de contrôle constitue un avantage pour tirer pleinement profit de la formation. Toutefois, chaque notion est expliquée et illustrée.
Oui, la formation comprend plusieurs mises en situation concrètes : étude de cas réels de non-conformité, rédaction de plans d’action suite à un audit, simulation de déclaration TRACFIN, etc. En effet, ces exercices favorisent l’apprentissage par la pratique et l’ancrage des compétences.
Les participants sauront mettre en place un dispositif de conformité adapté, conduire une veille réglementaire pertinente, rédiger des procédures internes et gérer les obligations LCB-FT. Ainsi, ils repartiront avec une méthode claire et des outils directement transposables.
Oui, elle peut être suivie en présentiel ou en distanciel. En effet, la version en ligne inclut des classes virtuelles interactives avec échanges en temps réel, documents partagés et travaux collectifs. Ainsi, le format distanciel conserve toute la richesse pédagogique.
En suivant cette formation, les professionnels renforcent leur valeur ajoutée en matière de conformité, sécurisent les pratiques de leur entreprise et réduisent les risques juridiques. Ainsi, ils gagnent en autonomie pour piloter efficacement les exigences réglementaires et anticiper les contrôles des autorités.
La LCB-FT désigne la lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme. En effet, elle impose aux établissements des obligations de vigilance, de détection des opérations suspectes et de déclaration. Ainsi, la formation en détaille les étapes et les procédures, à vérifier selon les textes en vigueur.
TRACFIN est la cellule française de renseignement financier, chargée de lutter contre les circuits financiers clandestins. En effet, les établissements assujettis lui adressent des déclarations de soupçon en cas d’opération suspecte. Ainsi, la formation explique le mécanisme de déclaration et le rôle de cette cellule.
L’ACPR (Autorité de contrôle prudentiel et de résolution) supervise les banques et les assurances, tandis que l’AMF (Autorité des marchés financiers) régule les marchés et la protection de l’épargne. En effet, ces autorités définissent des exigences que les établissements doivent respecter. Ainsi, la formation en présente les principes, à vérifier selon les textes en vigueur.
La formation se déroule sur deux jours, en présentiel ou à distance, en intra ou en inter-entreprise. En effet, ce format permet d’alterner apports théoriques, cas pratiques et simulations. Nos conseillers définissent avec vous le format le plus adapté lors d’un court entretien de cadrage.
Plusieurs dispositifs de financement sont mobilisables sous conditions (CPF selon éligibilité, OPCO, plan de développement des compétences). En effet, la prise en charge dépend de votre statut et de votre opérateur de compétences. Nos conseillers vous accompagnent pour identifier la solution la plus adaptée.
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